Организация и проведение контрольных мероприятий

1 марта 2008 года вступил в силу Административный регламент, утвержденный Приказом ФСФР от 13.11.07 г. №07-107/пз-н, который определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) ФСФР и ее территориальных органов при проведении проверок, а также «Положение о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР», утвержденное приказом ФСФР от 13.11.07 г. №07-108/пз-н.

В число организаций, в отношении которых ФСФР России проводятся мероприятия по контролю и надзору за исполнением законодательства Российской Федерации, включены:

• эмитенты;
• акционерные инвестиционные фонды;
• субъекты отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений;
• субъекты отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;
• ипотечные агенты, управляющие ипотечным покрытием;
• специализированные депозитарии ипотечного покрытия;
• профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
• бюро кредитных историй;
• жилищные накопительные кооперативы;
• специализированные депозитарии, управляющие компании и брокеры как субъекты отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
• саморегулируемые организации организаций, полномочия по контролю и надзору за которыми ФСФР России осуществляет на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации

(далее – организации).

Виды проверок, проводимых региональным отделением:

1. Выездной проверкой является проверка деятельности организации, проводимая группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации.

Основанием проведения плановой выездной проверки являются единый план выездных проверок, формируемый на соответствующий квартал и утверждаемый приказом ФСФР России, и соответствующий приказ ФСФР России о проведении выездной плановой проверки деятельности конкретной организации.

Основанием для проведения внеплановой выездной проверки является приказ ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении выездной внеплановой проверки деятельности конкретной организации, который может быть издан в следующих случаях:

• для проверки исполнения организацией предписаний ФСФР России (РО ФСФР России) об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации и/или принятии мер, направленных на недопущение совершенных нарушений в дальнейшей деятельности организации;
• для проверки исполнения организацией требований законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
• в случае поступления информации от органов государственной власти о наличии в деятельности организации нарушений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России.

• Министерство внутренних дел Российской Федерации;
• Министерство обороны Российской Федерации;
• Министерство регионального развития Российской Федерации;
• Министерство здравоохранения и социального развития Российской Федерации;
• Федеральная служба безопасности;
• Федеральная служба по финансовому мониторингу;
• Федеральная налоговая служба;
• Федеральная антимонопольная служба.

2. Камеральной проверкой является проверка без выезда по месту нахождения и/или ведения деятельности организации, которая проводится по месту нахождения РО ФСФР России путем рассмотрения документов и сведений, имеющихся РО ФСФР России, документов и сведений, поступающих от проверяемой организации, запрашиваемых и получаемых у данной организации, у органов государственной власти, иных организаций (лиц) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Камеральная проверка проводится в случае получения региональным отделением сведений о возможных нарушениях федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России (РО ФСФР России).

3. Внеплановая выездная проверка эмитента также может быть проведена в виде наблюдения на общих собраниях акционеров, следующих случаях:

• для проверки исполнения эмитентом требований законодательства об акционерных обществах при подготовке, созыве и проведении общего собрания акционеров, законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
• поступление информации от органов государственной власти о наличии в деятельности эмитента при подготовке, созыве и проведении общего собрания акционеров нарушений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль, надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России (РО ФСФР России);
• получение от физических и/или юридических лиц информации, подтвержденной документами, свидетельствующими о наличии признаков нарушений прав и законных интересов граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и/или признаков нарушений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации со стороны эмитента при подготовке, созыве и проведении общего собрания акционеров.

По результатам проведенной проверки могут быть приняты следующие решения:

• о направлении проверяемой организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений впредь;
• о направлении предписания о запрете или ограничении проведения организацией отдельных операций на рынке ценных бумаг;
• о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии проверяемой организации;
• о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления об обращении в суд с заявлением об административном приостановлении действия или аннулировании лицензии, выданной организации, осуществляющей:
• деятельность инвестиционного фонда,
• деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,
• деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
• деятельность негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
• о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления об обращении в суд с заявлением об исключении бюро кредитных историй из государственного реестра бюро кредитных историй;
• о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления о приостановлении деятельности жилищного накопительного кооператива или представления об обращении в суд с заявлением о ликвидации жилищного накопительного кооператива.

Решение принимается в форме приказа, предписания или обращения в суд.

В случае если по результатам рассмотрения акта выездной проверки с учетом представленных организацией возражений и замечаний по акту выездной проверки или акта камеральной проверки нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, в деятельности организации не установлено, решение ФСФР России (РО ФСФР России) не принимается.