28 января 2010 года в ИФРУ состоится семинар «Приведение деятельности акционерного общества, самостоятельно ведущего реестр, в соответствие с требованиями ФСФР России». Подробную информацию о семинаре можно получит на сайте ИФРУ.

Вниманию профессионального учасника рынка ценных бумаг:
новые обучающие программы ИФРУ.

12 ноябрь 2009 года в г. Орле РО ФСФР России в ЮЗР провело совещание с профессиональными участниками рынка ценных бумаг региона. Организатором мероприятия выступило РО ФСФР России в ЮЗР.
В работе совещания приняли участие: представители РО ФСФР России в ЮЗР, директор Орловского филиала НАУФОР, представители профессиональных участников рынка ценных бумаг региона.
Совещание проводилось в целях выявления потенциала развития регионального финансового рынка и повышения его конкурентоспособности. В его были обсуждены следующие вопросы: преодоление имеющихся ограничений в работе региональных участников финансового рынка в процессе вовлечения на финансовый рынок дополнительных инвестиционных ресурсов (сбережений граждан), динамика роста клиентской базы региональных компаний, меры по пресечению недобросовестной деятельности на финансовом рынке и деятельности нелицензированных организаций (финансовых пирамид), а также повышение спроса на услуги участников финансового рынка.

С 14 ноября 2009 года вступает в силу Федеральный закон от 30 октября 2009 г. № 241-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» (Закон № 241-ФЗ). Закона № 241-ФЗ внес ряд редакционных изменений в статьи 185 и 185.1 Уголовный кодекс РФ (УК РФ), а также ввел в него новые специальные составы преступлений в сфере рынка ценных бумаг и меры уголовной ответственности за их совершение. В частности, в главу 22 УК РФ были введены три новые статьи «Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги», «Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг», «Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг». С полным текстом Закона 241-ФЗ можно ознакомиться здесь – http://www.rg.ru/2009/11/03/bumagi-dok.html.

ВНИМАНИЮ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА!

Институт фондового рынка и управления (ИФРУ) проводит целевой инструктаж по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) для организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами. ИФРУ проводит целевой инструктаж на основании при ФСФР России (свидетельство об аккредитации № 003 от 17.10.2009 г.) и в конце обучения выдает свидетельство государственного образца.
Для специалистов финансового рынка региона деятельности РО ФСФР России в ЮЗР ИФРУ предлагает пройти целевой инструктаж в форме прямой видеотрансляции, которая позволяет значительно сократить расходы на обучение. Более подробную информацию о целевом инструктаже по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), проводимому ИФРУ Вы может получить на сайте в Интернете по адресу: http://www.ifru.ru/2403/?PHPSESSID=6ff82bb7fe1980418ae762fd4d85eec7.

Всероссийская олимпиада по финансовому рынку для старшеклассников

Стартовала V Всероссийская олимпиада по финансовому рынку для старшеклассников. Все школьники, желающие принять участие в олимпиаде, могут подать заявку до 20 ноября 2009 года. Институт фондового рынка и управления (ИФРУ) приглашает учащихся 9, 10 и 11 классов средних общеобразовательных школ, лицеев и гимназий принять участие в V Всероссийской олимпиаде по финансовому рынку для старшеклассников. Олимпиада проводится для российских школьников, интересующихся экономикой, в особенности развитием фондового рынка России, которые намерены продолжить свое образование в финансово-инвестиционной сфере и планируют построить карьеру на финансовом рынке. Поскольку Олимпиада ИФРУ включена в официальный Перечень олимпиад школьников на 2009/2010 учебный год, победители имеют льготы при поступлении в государственные и муниципальные образовательные учреждения среднего и высшего профессионального образования. Финалисты олимпиады получат также возможность бесплатного прохождения курса по рынку ценных бумаг в ИФРУ. Председатель Российского совета олимпиад школьников академик В.А.Садовничий подчеркнул значимость проведения подобных конкурсов: «Олимпиада – это соревнование, основная цель которого – выявить одаренных ребят, оказать поддержку талантливым детям». При участии Минобразования России, Минфина России, ФСФР России в предыдущих четырех Олимпиадах ИФРУ приняли участие более 6000 человек из 70-ти субъектов Российской Федерации.

На сайте ФСФР России опубликовано интервью заместителя Руководителя ФСФР России А.Ю.Синенко агентству "Финмаркет" по теме:

"Усиление административной ответственности на финансовых рынках: практические вопросы"

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе, Департамент имущественных и земельных отношений Воронежской области проводят 9 октября 2009 г. семинар в г. Воронеж

«Предупреждение нарушений требований законодательства а кционерными обществами Воронежской области»

В семинаре примут участие: руководитель РО ФСФР России в ЮЗР Распутный Ю.Н., заместитель губернатора Воронежской области первый заместитель председателя правительства Воронежской области Ганов А.Н., руководитель департамента имущественных и земельных отношений Воронежской области Увайдов М.И.

Семинар предназначен для руководителей, заместителей генеральных директоров по корпоративному управлению, корпоративных секретарей, руководителей подразделений в системе корпоративного управления.

Место проведения: г. Воронеж, ул.9 Января 28, конференц- зал Сбербанка РФ, начало в 11.00

Информация о проведенном мероприятии с участием представителей Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе

С целью реализации программы «Информирование населения о возможности инвестирования на финансовых рынках», 25 августа 2009 года в городе Белгород был проведён практический семинар на тему: «Административная ответственность за нарушения законодательства на рынке ценных бумаг. Раскрытие информации эмитентами. Порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг».

В рамках вышеуказанной темы в ходе семинара были рассмотрены следующие вопросы:

1. Изменения в Кодекс РФ об административных правонарушениях. Административные правонарушения на рыке ценных бумаг.
2. Требования к раскрытию информации: способы, процедуры и порядок реализации.
3. Подготовка и проведение годовых общих собраний акционеров. Проблемные вопросы действующего законодательства.
4. Порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Место проведения: город Белгород, ГСУ «Фонд государственного имущества белгородской области».

Организаторы: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе, ГСУ «Фонд государственного имущества Белгородской области» и Департамент имущественных и земельных отношений Белгородской области.

Семинар был предназначен для руководителей, заместителей генеральных директоров по корпоративному управлению, корпоративных секретарей, руководителей подразделений в системе корпоративного управления.

В работе семинара приняли участие: первый заместитель начальника Департамента имущественных и земельных отношений Белгородской области Охрименко Виталий Федотович, начальник информационно-аналитического отдела РО ФСФР в ЮЗР Морозов Дмитрий Леонидович и исполняющий обязанности начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР в ЮЗР Скандаков Роман Васильевич.

01 сентября 2009 года вступает в силу Приказ ФСФР России "Об утверждении Требований к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг". Согласно документу изменениями вводится программный продукт ФСФР России "Программа-анкета для ежеквартального отчета эмитентов ФСФР России" для подготовки шаблона электронной формы ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг.

ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ», победитель конкурса «Элита фондового рынка 2008», в рамках совместного с Фондовой биржей ОАО «РТС» проекта «ОТКРЫТИЕ нового STANDARTDa биржевой торговли» 22-23 августа 2009 года в г. Воронеж проводит бесплатный практический семинар на тему «Высокодоходные торговые стратегии в период кризиса: реализация возможностей RTS STANDARD и FORTS». В рамках семинара практикующим трейдером, в лице директора Управления «Учебный центр» ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ», а также ведущими специалистами Биржи будут рассмотрены основные преимущества нового рынка RTS STANDARD, наиболее эффективное использование его возможностей, а также изучены вопросы практического использования инструментов срочного рынка для построения актуальных высокодоходных стратегий. Целевая аудитория семинара – инвесторы, торгующие на спот-рынке, а также все желающие изучить новые возможности инвестирования и осуществления спекулятивных операций. Место проведения семинара: г. Воронеж, ул. Дзержинского, 56 , гостиница «АРТ Отель».

Подробную информацию об участии можно получить на сайте: http://www.bd.open.ru/ Или по телефону (495) 777-56-56 (доб.1613)

Вниманию эмитентов эмиссионных ценных бумаг!

В Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг внесены следующие изменения:
- изменен порядок раскрытия информации об аффилированных лицах акционерных обществ в части:
отмены требования о ежеквартальном представлении списка аффилированных лиц акционерного общества в регистрирующий орган;
введения для всех открытых акционерных обществ, а также закрытых акционерных обществ, осуществивших публичную эмиссию ценных бумаг, требования об опубликовании на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а также текстов изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, не позднее 2 рабочих дней с даты внесения таких изменений в указанный список;
введения требования об опубликовании в ленте новостей сообщения о раскрытии акционерным обществом списка своих аффилированных лиц на странице в сети Интернет с указанием адреса страницы в сети Интернет и даты опубликования на ней текста списка аффилированных лиц. Указанное сообщение должно быть опубликовано в ленте новостей не позднее 1 дня с даты опубликования текста списка аффилированных лиц акционерного общества на странице в сети Интернет;
- отменена обязанность по представлению в регистрирующий орган сообщений о существенных фактах, а также сообщений о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества;
- уточнен порядок определения начала течения срока, в течение которого текст раскрываемого документа должен быть доступен на странице в сети Интернет;
- введено требование о размещении на главной (начальной) странице в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации, ссылки на раздел (разделы), содержащий информацию, которую эмитент обязан раскрывать в сети Интернет, либо ссылки на указанную ссылку.

АНОО «Региональный Банковский Учебный Центр» и Фонд «Институт фондового рынка и управления» (г. Москва), аккредитованный при ФСФР России проводят 20 июня 2009 в г. Воронеж однодневный семинар для сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельности по управлению ИФ и НПФ «Организация работы в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

В ходе семинара будут рассмотрены вопросы:

1. Международные стандарты ПОД/ФТ
Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ
Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.
Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
Саморегулируемые организации и их роль.

3.Надзор в сфере ПОД/ФТ
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

4. Организация и осуществление внутреннего контроля

5. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.
Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

6. Требования к разработке правил внутреннего контроля
Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.
Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

7. Критерии выявления операций подлежащих контролю
Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.
Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

8. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ
Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

9. Система подготовки и обучения кадров организаций
Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

10. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности)

С целью реализации программы «Информирование населения о возможности инвестирования на финансовых рынках», 15 мая 2009 года в городе Орёл был проведён практический семинар на тему:

«Административная ответственность за нарушения законодательства на рынке ценных бумаг».

В рамках вышеуказанной темы в ходе семинара были рассмотрены следующие вопросы:

1. Изменения в Кодекс РФ об административных правонарушениях. Административные правонарушения на рыке ценных бумаг.
2. Требования к раскрытию информации: способы, процедуры и порядок реализации.
3. Подготовка и проведение годовых общих собраний акционеров. Проблемные вопросы действующего законодательства.
4. Порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Место проведения: город Орёл, Департамент имущественной, промышленной и информационной политики Орловской области.

Организаторы: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе и администрация Орловской области. Департамент имущественной, промышленной и информационной политики Орловской области.

Участники: руководители комитетов по управлению имуществом муниципальных образований области, представители акционерных обществ держателем пакетов акций которых является Департамент имущественной, промышленной и информационной политики Орловской области.

В работе семинара приняли участие руководитель РО ФСФР России в ЮЗР Распутный Ю.Н. и зам. Председателя Правительства Орловской области Орлов Д.А.

АНОО «Региональный Банковский Учебный Центр» приглашает Вас принять участие в семинаре, проводимом при поддержке регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе

«Практика применения Федерального закона № 9-ФЗ от 09.02.2009г на рынке ценных бумаг».

Семинар проводят ведущие специалисты регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынка в Юго-Западном регионе.

Время проведения семинара: 19 мая 2009 года с 10-00 час. по 17-00 час.

Место проведения: Воронеж, ул. Депутатская, дом 11. Конференц-зал Регионального банковского учебного Центра

Программа семинара

1. Подготовка и проведение годовых общих собраний акционеров. Проблемные вопросы действующего законодательства. Типичные ошибки и нарушения.

2. Практические вопросы организации деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

3. Последние изменения в порядке раскрытия информации : способы, процедуры и порядок реализации

Более подробную информацию можно получить на сайте www.rbtc.ru

29 апреля 2009 года состоялась встреча руководителя РО ФСФР России в ЮЗР Распутного Ю.Н. с губернатором Брянской области Дениным Н.В.

В ходе встречи были обсуждены проблемы функционирования регионального финансового рынка, возможность создания эффективных механизмов привлечения инвестиций в реальный сектор экономики, также были освещены вопросы, касающиеся работы РО ФСФР России в ЮЗР, направленной на инвестиционное просвещение населения и информационно-консультационной поддержки граждан на рынке финансовых услуг, совместно с администрацией Брянской области.

Были затронуты вопросы, возникающие при раскрытии информации на рынке ценных бумаг, изменения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности участников финансового рынка за правонарушения, связанные с нарушением требований законодательства об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе 29 апреля 2009 г. проводит практический семинар в г.Брянск

«Административная ответственность за нарушение законодательства на рынке ценных бумаг»

В семинаре примут участие: руководитель РО ФСФР России в ЮЗР Распутный Ю.Н., начальники отделов регионального отделения.

Семинар предназначен для руководителей, заместителей генеральных директоров по корпоративному управлению, корпоративных секретарей, руководителей подразделений в системе корпоративного управления.

Семинар будет проводиться с 11.00 часов, по адресу: 241000 г. Брянск бульвар Гагарина 27 (в помещении Брянского учебного консультационного и тренингового центра МФЦ)

Для участия в семинаре Вам необходимо связаться с сотрудниками Брянского учебного консультационного и тренингового центра МФЦ по тел. (4832) 66-58-65, 72-12-98 или E-mail: mfc@mfc.brk.ru

Информацию о семинаре можно получить в территориальном отделе РО ФСФР России в ЮЗР по Курской и Брянской областям, по адресу: г. Брянск, пер. Осоавиахима,3а к. 709 тел. (4832) 41-82-31

Федеральная служба по финансовым рынкам планирует внести изменения в Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России №06-117/пз-н от 10.10.06 г.
С проектом вышеуказанных изменений можно ознакомиться перейдя по ссылке

14 апреля 2009 года состоялась встреча руководителя РО ФСФР России в ЮЗР Распутного Ю.Н. с руководителем Департамента имущественных и земельных отношений Воронежской области Увайдовым М.И.

В ходе встречи были обсуждены проблемы функционирования регионального финансового рынка, возможность создания эффективных механизмов привлечения инвестиций в реальный сектор экономики, также были освещены вопросы, касающиеся работы РО ФСФР России в ЮЗР, направленной на инвестиционное просвещение населения и информационно-консультационной поддержки граждан на рынке финансовых услуг, совместно с администрацией Воронежской области.

Также были затронуты вопросы, возникающие при раскрытии информации на рынке ценных бумаг, изменения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности участников финансового рынка за правонарушения, связанные с нарушением требований законодательства об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе и Правительство Курской области 22 апреля 2009 г. в 11.00 проводят практический семинар в г. Курск:
«Административная ответственность за нарушение законодательства на рынке ценных бумаг».

Место проведения семинара: г. Курск, Актовый зал Курского филиала Всероссийского заочного финансово-экономического института

В семинаре примут участие: руководитель РО ФСФР России в ЮЗР Распутный Ю.Н., начальники отделов регионального отделения.
Семинар предназначен для руководителей, заместителей генеральных директоров по корпоративному управлению, корпоративных секретарей, руководителей подразделений в системе корпоративного управления.
Более подробную информацию можно получить в территориальном отделе РО ФСФР России по Курской и Брянской областям по адресу: г. Курск, ул. Гайдара, д. 26 , тел. в Курске 54-67-59

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе 14 апреля 2009 г. проводит практический семинаре г. Воронеж

«Административная ответственность за нарушение законодательства на рынке ценных бумаг»

В семинаре примут участие: руководитель РО ФСФР России в ЮЗР Распутный Ю.Н., начальники отделов регионального отделения.

Семинар предназначен для руководителей, заместителей генеральных директоров по корпоративному управлению, корпоративных секретарей, руководителей подразделений в системе корпоративного управления.

Более подробную информацию можно получить в территориальном отделе РО ФСФР России в Воронежской области, по адресу: г. Воронеж, пл. Ленина, 12, к. 429, 434, тел. в г. Воронеж 52-49-47

20 марта 2009 г. в Орле состоялась пресс-конференция руководителя РО ФСФР России в ЮЗР Распутного Ю.Н. В пресс-конференции приняли участие журналисты ГТРК «Орел», ТНК, ТРК, газеты «Орловская правда», газеты «Орловский комсомолец» (материалы пресс-конференции)

19 марта 2009 года состоялась встреча руководителя РО ФСФР России в ЮЗР Распутного Ю.Н. с губернатором Тамбовской области Бетиным О.И. В ходе встречи были обсуждены проблемы функционирования регионального финансового рынка, возможность создания эффективных механизмов привлечения инвестиций в реальный сектор экономики, также были освещены вопросы, касающиеся работы РО ФСФР России в ЮЗР, направленной на инвестиционное просвещение населения и информационно-консультационной поддержки граждан на рынке финансовых услуг, совместно с администрацией Тамбовской области.

17 марта 2009 года руководитель РО ФСФР России в ЮЗР Распутный Ю.Н. встретился с заместителем главы администрации Липецкой области Глуховкиной Т.А. В ходе встречи были затронуты вопросы, возникающие при раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а также изменения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности  участников финансового рынка за правонарушения, связанные с нарушением требований законодательства об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах.

17 марта 2009 г. в г. Липецк, 18 марта 2009 г. в г. Тамбов региональным отделением были проведены практические семинары: «Административная ответственность за нарушение законодательства на рынке ценных бумаг, на которых были обсуждены изменения в Кодекс РФ об административных правонарушениях. Административные правонарушения на рыке ценных бумаг, требования к раскрытию информации: способы, процедуры и порядок реализации, вопросы, связанные с подготовкой и проведением годовых общих собраний акционеров, порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
В семинаре приняли участие: руководитель РО ФСФР России в ЮЗР Распутный Ю.Н., зам. начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках Скандаков Р.М., консультант юридического отдела Тутыхин Р.М, начальник информационно- аналитического отдела Морозов Д.Л. На семинаре присутствовали руководителей акционерных обществ, корпоративные секретари, представители профессиональных участников.
По окончании семинара руководитель регионального отделения Распутный Ю.Н. ответил на вопросы журналистов областных средств массовой информации.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе и Администрация Тамбовской области 18 марта 2009 г.в 11.00 проводят практический семинаре г. Тамбове:

"Административная ответственность за нарушение законодательства на рынке ценных бумаг"

Место проведения семинара: г. Тамбов, Малый зал администрации Тамбовской области (г. Тамбов, ул. Интернациональная, 14)
Семинар предназначен для руководителей, заместителей генеральных директоров по корпоративному управлению, корпоративных секретарей, руководителей подразделений в системе корпоративного управления. (материалы)

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе и Администрация Липецкой области 17 марта 2009 г. проводят практический семинаре г. Липецке:

"Административная ответственность за нарушение законодательства на рынке ценных бумаг".

Семинар предназначен для руководителей, заместителей генеральных директоров по корпоративному управлению, корпоративных секретарей, руководителей подразделений в системе корпоративного управления.(материалы)

Вниманию руководителей акционерных обществ!
Федеральным законом № 9-ФЗ от 9 февраля 2009 года внесены поправки в Кодекс об административных правонарушениях и Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», направленные на усиление ответственности за нарушение требований законодательства об акционерных обществах, порядка и правил ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Закон существенно расширяет виды правонарушений, за совершение которых может наступить административная ответственность. К ним теперь, в частности, относятся нарушение акционерными обществами и обществами с ограниченной ответственностью требований по хранению документов, а также несоблюдение акционерами и аффилированными лицами требований законодательства о раскрытии информации, нарушения правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров и др. Нарушениями порядка подготовки и проведения собраний, которые будут подвергаться административному наказанию, признаются:

• незаконный отказ или уклонение от созыва собрания, а также внесение в повестку дня вопроса или кандидатуры в выборные органы, предложенного акционером;
• нарушение требований законодательства к форме, месту и сроку проведения собрания;
• нарушение порядка или срока уведомления акционеров о предстоящем собрании, порядка предоставления бюллетеней для голосования;
• нарушение правил составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании;
• проведение собрания при отсутствии кворума;
• незаконный отказ члена счетной комиссии от выполнения своих функций, равно как и выполнение функций счетной комиссией неуполномоченным лицом;
• нарушение сроков составления протоколов собрания и порядка доведения до акционеров принятых решений.

Наказанию будет подлежать незаконное ведение реестра (самостоятельное ведение реестра эмитентами с числом акционеров более 50)
Существенно расширяется перечень объектов применения административных санкций, к которым теперь относятся, не только генеральный директор, но и члены совета директоров и правления, лица, избранные в состав ревизионной, счетной, ликвидационной комиссии, а также руководители компаний, которым переданы полномочия единоличных исполнительных органов, а также акционеры.
Значительно увеличен размер штрафов, который, в отдельных случаях, достигает миллиона рублей.
Закон № 9-ФЗ увеличил срок давности привлечения к административной ответственности лиц, нарушивших законодательство Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг. Теперь постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения (ранее по истечении двух месяцев).
 

Вниманию профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

В соответствии с пунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115- ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом. В соответствии с пунктом 3 статьи 7 Закона в случае, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, на основании реализации указанных в пункте 2 статьи 7 Закона программ осуществления внутреннего контроля возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, эта организация, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления таких операций независимо от того, относится или не относится они к операциям, предусмотренным статьей 6 Закона. Согласно информации, имеющейся в распоряжении РО ФСФР России в ЮЗР профессиональные участники рынка ценных бумаг, а также управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, зарегистрированные на территории субъектов Российской Федерации, подведомственной РО ФСФР России в ЮЗР, в период с 01.01.2008 по 30.06.2008 сообщения о подлежащих контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом в Росфинмониторинг не направляли.